SEC将加密资产纳入其11月19日为顾问举办的合规研讨会

由加密任务组首席法律顾问参加的专门加密专题讨论小组将为该机构面向投资顾问和基金的线上外联活动收官

2026年10月9日星期五 · 11:31 EDT · 阅读时长3分钟

在政治领域

US证券交易委员会正在将加密货币纳入其课程安排。其面向投资顾问和投资公司的全国合规宣导研讨会定于2026年11月19日举行，现已纳入一场专门讨论加密资产的会议。

该机构于2026年10月6日通过第2026-102号新闻稿宣布了此次活动。对于多年来一直猜测监管机构如何看待数字资产的合规官来说，这是一个难得的机会，可以直接从监管机构自己的工作人员那里听到相关看法。

议程上有哪些内容

研讨会于美国东部时间上午8：30至下午5：30举行，全程以线上形式进行。会议将在SEC.gov网站上进行直播，无需提前注册。

加密货币讨论在议程上列为小组 VI。会议定于下午4：15至5：20举行，ET，使其成为当天最后几场会议之一。

Louis Gracia将主持该小组讨论。SEC加密特别工作组首席法律顾问Taylor Lindman是参与者之一。

该活动由两个SEC部门共同主办：检查部和投资管理部。

加密货币并非议程上的唯一议题。更广泛的议程涵盖互联网顾问、信息安全、利益冲突、私募基金顾问，以及合规项目的实际运作效果。

该研讨会的公告发布仅数日前，该机构刚采取了另一项加密货币相关举措。2026年10月1日，SEC发布了一项提案，重点针对加密资产的托管框架。

该提案旨在明确谁负责代表客户持有加密资产。该提案还将扩大允许的自我托管安排，前提是满足某些条件。

SEC的外联项目历来是监管机构与行业代表之间的交流平台。这些活动往往更多地是解释工作人员对现有规则的看法，而非宣布新规则。

这里最直接的受众是注册投资顾问和基金的合规官。由加密资产工作组首席法律顾问参加的专门小组讨论，为这些合规官提供了一个结构化的场合，以了解该机构当前的想法。这一安排也恰逢托管提案仍属新近发布之际，这可能使该会议成为该文件的一份实用配套材料。

托管框架仍是一项提案，其最终形态尚未确定。

值得关注的内容相当具体。第一，Lindman和专题讨论小组关于托管与自我托管的表态，尤其是工作人员如何看待10月1日提案中的各项条件。第二，该场会议是否暗示了对涉足加密资产敞口的公司的检查重点。

第三，托管提案本身的意见征询过程。来自行业的任何反馈，以及SEC所作的任何修订，都将决定该框架是否真正为顾问提供了他们一直寻求的明确性。

披露：本文由John Chen编辑。如需了解我们如何创建和审核内容，请参阅我们的编辑政策。