SEC、11月19日のアドバイザー向けコンプライアンスセミナーに暗号資産を追加

暗号資産タスクフォースの主任顧問が登壇する暗号資産専門パネルが、投資顧問業者およびファンド向けの同庁のバーチャル・アウトリーチイベントの締めくくりとなる。

2026年10月9日（金）· 11:31 EDT · 読了時間3分

政治において

US証券取引委員会は暗号資産を講義科目に加えている。2026年11月19日に予定されている投資顧問業者および投資会社向けの全国コンプライアンス・アウトリーチ・セミナーには、暗号資産に関する専門セッションが新たに含まれた。

SECは2026年10月6日、プレスリリース2026-102でこのイベントを発表した。規制当局がデジタル資産をどう見ているかを長年推測してきたコンプライアンス担当者にとって、これは規制当局のスタッフ本人から直接聞ける貴重な機会である。

議題は何ですか

セミナーは午前8時30分から午後5時30分までETで開催され、完全にバーチャル形式です。SEC.govでライブ配信され、事前登録は不要です。

暗号資産に関する議論は、議題ではパネルVIとして記載されている。午後4時15分から午後5時20分までETに予定されており、その日の最後のセッションの一つとなっている。

ルイス・グラシアがパネルのモデレーターを務める。SECの暗号資産タスクフォースの首席顧問であるテイラー・リンドマンが参加者の一人である。

このイベントは、SECの2つの部門、審査部門と投資管理部門の共催です。

暗号資産だけが議題ではありません。より広範なアジェンダでは、インターネット助言者、情報セキュリティ、利益相反、プライベートファンド助言者、そしてコンプライアンスプログラムが実際にどの程度機能しているかが取り上げられています。

カストディの背景

セミナー発表は、同機関による別の暗号資産に関する動きからわずか数日後に公表された。2026年10月1日、SECは暗号資産のカストディ枠組みに焦点を当てた提案を発した。

その提案は、顧客に代わって暗号資産を保有する責任が誰にあるかを明確にすることを目的としている。また、一定の条件を満たすことを前提に、許容される自己保管の取り決めを拡大するものでもある。

SECのアウトリーチプログラムは、これまで規制当局と業界関係者の接点としての役割を果たしてきた。こうしたイベントは、新しい規則を発表するというよりも、既存の規則について職員がどう考えているかを説明することに重点が置かれる傾向がある。

アドバイザーと暗号資産市場にとってこれが意味するもの

ここでの最も直接的な対象は、登録投資顧問業者およびファンドのコンプライアンス責任者である。暗号資産タスクフォースの主任顧問が登壇する専用パネルは、こうした責任者にとって、当局の現時点の考え方を体系的に把握できる場となる。また、これはカストディ提案がまだ新しいうちに開催されるため、同セッションはその文書の実務的な補完資料となり得る。

カストディの枠組みはまだ提案段階にあり、その最終的な形はまだ確定していない。

注目すべき点はかなり具体的だ。第一に、リンドマン氏とパネルがカストディとセルフカストディについて何を語るか、特にスタッフが10月1日の提案における条件をどう見ているか。第二に、このセッションが暗号資産エクスポージャーを持つ企業の検査優先事項を示唆するかどうかだ。

第三に、カストディ提案自体に対する意見募集プロセスである。業界からのフィードバックやSECが行う修正によって、この枠組みがアドバイザーがかねてから求めていた明確性を実際に提供できるかどうかが決まる。

開示：この記事はJohn Chenによって編集されました。コンテンツの作成およびレビュー方法の詳細については、編集ポリシーをご覧ください。